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　　能力提升的四個階段

　　改革開放以來，中國鐵路裝備制造業(yè)的創(chuàng)新過程可分為四個階段。

　　(一)第一階段(20世紀80至90年代)：鐵路通過技術引進提升企業(yè)制造能力

　　20世紀80年代，中國鐵路進行了一次大規(guī)模技術引進，但由于當時國內的技術和工業(yè)基礎薄弱，管理水平不高，所以沒有成功實現(xiàn)再創(chuàng)新。盡管如此，這一時期的技術引進仍加深了企業(yè)對關鍵技術的了解，當時培養(yǎng)的一批人才在2003年的技術引進中發(fā)揮了關鍵作用，也使我們掌握了技術引進談判的話語權。

　　(二)第二階段(20世紀90年代到21世紀初)：提升企業(yè)技術吸收能力和集成能力

　　這一時期是國內企業(yè)通過加強研究開發(fā)，技術吸收能力和集成能力得到大幅提高的階段。鐵路裝備制造企業(yè)的集成能力主要體現(xiàn)在三個方面。一是掌握關鍵技術的能力，有了這種能力才能不為人所制。二是制定接口的規(guī)范與標準的能力。三是系統(tǒng)設計能力，即處理主機與部件的關系和功能的能力。盡管在這一時期企業(yè)的吸收能力有了很大提高，但大量關鍵技術尚未掌握。

　　(三)第三階段(2003年至今)：以集成創(chuàng)新為特征的消化吸收再創(chuàng)新

　　國內企業(yè)的再創(chuàng)新主要表現(xiàn)為兩種方式。一種方式是結合國情，對引進技術進行適應性改造。另一種方式是在引進技術基礎上實現(xiàn)技術升級。這一階段，國內企業(yè)掌握了部分核心技術，具備了集成能力。

　　這次技術引進為今后國內企業(yè)的自主創(chuàng)新搭建了3個平臺。一是制造平臺，即建立了一套適合中國國情的高速列車標準體系，形成了高速列車研發(fā)、設計、制造產業(yè)鏈條。二是消化吸收平臺，建立起一整套自己的檢測和驗收體系，包括大量技術圖紙的轉化、制造工藝的工裝化等。三是再創(chuàng)新平臺，可以進行產品層面的再創(chuàng)新以及基礎理論平臺的再創(chuàng)新。

　　(四)第四階段(中長期目標)：具備研發(fā)關鍵技術的自主創(chuàng)新能力

　　實現(xiàn)以掌握全部或主要的核心技術為標志的自主創(chuàng)新，是中國鐵路裝備制造業(yè)的中長期發(fā)展目標。企業(yè)對此也有清醒認識，認為集成能力并非自主創(chuàng)新的最終目標，不能因為已具備了集成能力，就減少在創(chuàng)新上的投入。

　　消化吸收再創(chuàng)新的機制和經驗

　　(一)通過與國外機構聯(lián)合設計掌握核心技術和技術訣竅

　　在引進高速列車技術并實現(xiàn)國產化過程中，由于中國企業(yè)只具備160公里時速高速列車的設計能力，不具備250公里列車的設計經驗，因此必須與外方聯(lián)合設計。

　　聯(lián)合設計的基本原則是總體標準以我為主。如，長客與法國阿爾斯通公司共同制定了技術引進和國產化方案，通過聯(lián)合設計、合作生產、技術培訓、技術支持等方式，使長客具備了系統(tǒng)集成能力，掌握了時速200公里動車組的總體設計制造技術。株洲電力機車研究所在1年的時間內，先后派遣144名技術人員到日本接受技術培訓。

　　聯(lián)合設計的關鍵是通過互派技術人員共同參與研發(fā)設計，在“邊干邊學”中不僅實現(xiàn)了有形技術的轉移，也促成無形的技術訣竅的轉移。國內企業(yè)通過系統(tǒng)的技術培訓、技術圖紙和技術制造的轉讓，以及與外方聯(lián)合設計的方式，使技術人員全面掌握了動車組的設計標準、設計原理、設計控制程序和方法，為最終轉化為自身的創(chuàng)新能力奠定了基礎。

　　(二)國內開展產學研合作研究

　　在與國外企業(yè)開展合作，學習掌握先進技術的同時，國內企業(yè)、大學和科研機構也開展了合作研究。時速200公里及以上動車組研制是一項涉及多學科、多行業(yè)的極為復雜的系統(tǒng)工程，高校、科研院所等專業(yè)力量從一開始就參與到以企業(yè)為主的創(chuàng)新過程中。

　　(三)重整企業(yè)內部的知識共享和研發(fā)機制

　　一是建立統(tǒng)一的消化吸收平臺。如，青島四方在統(tǒng)一的技術平臺基礎上，由公司開發(fā)部門統(tǒng)一組織對設計圖紙、文件、標準、程序等全面學習和轉化;由工藝部門統(tǒng)一組織對與工藝制造相關的工藝文件、工藝卡片、檢驗文件等的消化吸收。

　　二是建立高端產品自主開發(fā)設計平臺。一些企業(yè)通過重新整合內部設計開發(fā)資源，解決了科技資源配置分散的問題，形成了以技術中心為主體的研發(fā)機構和較完善的技術創(chuàng)新體系。同時，在企業(yè)內部建立可持續(xù)提升的軌道交通裝備產品設計開發(fā)平臺，以支持高端產品的自主設計開發(fā)，并在公司內實現(xiàn)技術同進、資源共享。

　　啟示

　　(一)企業(yè)應建立開放、科學的創(chuàng)新機制

　　學習是企業(yè)積累知識、創(chuàng)新和成長的關鍵動力機制，而企業(yè)學習的有效性決定了企業(yè)技術能力提高的水平。本輪技術引進中，企業(yè)能較為成功地實現(xiàn)消化吸收和再創(chuàng)新的一個重要原因，就是通過開放式學習和創(chuàng)新，建立了有利于技術學習和轉移的機制。政府應積極為企業(yè)創(chuàng)造低成本、高效率的外部環(huán)境，包括提供學習國內外先進技術的機會，消除產學研合作的制度障礙等。

　　(二)政府應支持企業(yè)實現(xiàn)技術能力的加速提升

　　企業(yè)技術能力的提高是漸進的，但可以通過在技術資源投入上進行重大調整，實現(xiàn)企業(yè)技術能力的躍升。如，中國在高速列車技術上起步晚，通過2004年對200公里高速列車技術的引進，中國企業(yè)的設計制造能力有了大幅提高，加速了產業(yè)技術升級的步伐。

　　當前，是中國鐵路裝備制造業(yè)從以消化吸收為主向以集成創(chuàng)新為主轉變的關鍵時期。創(chuàng)新政策應著重解決研發(fā)投入不足和高端人才缺乏兩大問題。

　　第一，鼓勵企業(yè)加大研發(fā)投入，加速形成技術積累。研發(fā)投入低，企業(yè)創(chuàng)新后勁不足是中國鐵路裝備制造業(yè)面臨的一個突出問題。國內鐵路裝備制造企業(yè)的研發(fā)投入僅占銷售額的2%―3%，而國外企業(yè)為10%左右，差距極大。企業(yè)研發(fā)缺乏足夠資金持續(xù)投入，只能從事一些一兩年的短期研發(fā)項目。建議采取貸款貼息、新產品減免稅等政策，調動企業(yè)研發(fā)投入的積極性。同時，支持和鼓勵重點裝備制造企業(yè)通過公開上市和企業(yè)債券等方式籌措資金。

　　第二，支持企業(yè)培養(yǎng)和引進高端技術人才，實現(xiàn)技術能力的跳躍式發(fā)展。缺乏領軍人物已經成為影響企業(yè)技術能力提升的重要問題。政府應高度重視高端人才的培養(yǎng)和引進問題，通過引進一流的科學家和技術人才，促成企業(yè)技術能力實現(xiàn)跳躍式發(fā)展。